ETF

近年來隨著ETF的投資熱潮不斷竄升,市場中的ETF,不論是在種類上和數量上,都有愈來愈多的趨勢,尤其是今(2021)年以來,可說是「主題式ETF」大爆發的一年,各種新穎、性質極度相似的ETF正不斷問世,像是上半年有2檔半導體ETF接力掛牌,下半年也有2檔電動車相關的ETF相繼上市,不過未來可能會再多一檔——中信綠能及電動車ETF(編按:截至本文撰寫時間,該檔ETF已獲准募集)。

從市場剛開始出現的電動車概念股,到電動車ETF一檔檔的問世,再加上全球各國逐漸重視綠色交通、綠能、乾淨能源的政策下,都足以顯示電動車相關領域,已是未來交通運輸中不可或缺的一環,更是未來市場的投資重心之一。

不過,電動車領域所涉及的產業極廣,不論是車廠(傳統燃油車廠或電動車場),半導體(如車用晶片)、各種軟硬體開發(如自駕車AI技術)等都涉足其中,也許部分投資人可能會有這樣的疑問:若想上車參與電動車的投資熱潮,又不想錯過其他科技領域的行情,在資金有限的情況下,只能選目前這2檔新科的電動車ETF嗎?

觀察台灣目前2檔電動車相關ETF——國泰電動車(00893)和富邦未來車(00895),前5大成分股中,皆有出現全球電動車龍頭特斯拉(TESLA)以及自駕/電動車晶片大廠輝達(NVIDIA),即使2檔ETF在指數選股邏輯上不同,造就投資廣度和深度有所差異,但卻都給予特斯拉和輝達不低的比重,原因在於這兩家企業都是在電動車領域裡的翹楚、龍頭,扮演不可或缺的關鍵角色(延伸閱讀:2檔電動車ETF 00893和00895該選誰好?3分鐘帶你看懂差異在哪!-Smart智富ETF研究室

 

而在台灣上市的ETF中,其實也有2檔以全球科技相關為主題的ETF,前10大成分股中皆有納入特斯拉和輝達,且比重還不低,且共同持股中,還多了以開發自駕系統、AI相關的Google字母公司(ALPHABET),此外蘋果(APPLE)近年來也在積極開發AI自駕系統,亦被納入共同的持股名單當中;而這2檔ETF就是「富邦NASDAQ(00662)」和「統一FANG+(00757)」。先來看看基本資料:

富邦NASDAQ(00662)

00662於2016年6月17日掛牌,所追蹤的指數為「NASDAQ-100指數」,指數選股邏輯是從掛牌於美國那斯達克交易所掛牌之企業,選出非金融類、市值前100大為成分股,成分股多為科技產業相關類股,共計100檔;而指數成分股的調整頻率,會於每年10月進行審核,一年一次。在收益分配上是屬於不配息類型的。

統一FANG+(00757)

00757追蹤的指數為「NYSE FANG+指數」,選股邏輯為從美國上市(NYSE、Nasdaq、NYSE American、NYSE Arca、Cboe BZX)掛牌交易的個股中,以具備未來科技趨勢的5大個股——臉書(Facebook)、蘋果(Apple)、亞馬遜(Amazon)、網飛(Netflix)及Google的字母公司(Alphabet)為投資核心,並再透過市值、流動性等條件,組成共計10檔為其成分股。成分產業囊括科技、社群、AI、自駕電動車、大數據、電子支付、物聯網等,涵蓋科技產業範圍極廣。

比較不同的是,00757指數成分股的調整頻率為每季一次,於每年的3月、6月、9月和12月進行調整;在收益分配上,00757和00662同樣是採不配息的。

在成分股比重上,兩者在前10大持股名單上有著高度的重疊性,有高達6檔為重複個股,顯示2檔ETF所聚焦的核心科技產業差異不太大,只是在比重上稍有不同。不過若仔細觀察兩者前10大成分股比重的差異,可能會覺得00662的成分股比重似乎相對低了不少,可能原因是和指數成分設計有關,00662成分股數高達100檔,而00757僅有10檔,相較之下00662的多數成分股在比重上就顯得略低一些。

接下來就來看看各自的報酬表現情況:

在報酬表現上,由於00757掛牌至今時間不長,無法進行3年以上的報酬觀察,但若只觀察1年內(含)的績效表現時間又太短,也有失公允,故00757在中長期的表現上,可能尚需要時間再做觀察。而00662從掛牌至今已逾5年時間,近3年和近5年累積報酬為77.72%和155.48%,換算成年化報酬率,分別為21.13%和20.63%,表現也算是相對穩健。

同時要注意的是,這2檔ETF皆以投資美股市場(在美國上市之個股,包含ADR等)為主,無漲跌幅限制,亦無配息機制,投資前得多留意。

最後,由於00662和00757在成分股中,都囊括了電動車產業的核心企業——特斯拉、輝達,以及ALPHABET,再加上所涵蓋的科技產業更多更廣,若想投資電動車領域的核心企業(如特斯拉、輝達等)的同時,又想參與其他未來科技趨勢行情(如AI、物聯網等),再加上不需要海外複委託、在台灣可直接做交易,或許這2檔ETF會是另一種投資選擇。

本文僅供研究參考,並無推薦進出之意。

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